協
会
員
の
従
業
員
に
関
す
る
規
則（昭
49.11.14）第 １ 章 総 則
（目 的）
第 １ 条 この規則は、金融商品取引業の公共性及びその社会的使命の重要性にかんがみ、協会員の従業員に
ついて、その服務基準等を定めるとともに、従業員に対する協会員の監督責任を明らかにし、もって投資者
の保護に資することを目的とする。
（定 義）
第 ２ 条 この規則において、次の各号に掲げる用語の定義は、当該各号に定めるところによる。
１ 有価証券
定款第３条第１号に規定する有価証券をいう。
２ 有価証券の売買その他の取引等
定款第３条第８号に規定する有価証券の売買その他の取引等をいう。
３ 店頭デリバティブ取引等
定款第３条第５号に規定する店頭デリバティブ取引等をいう。
４ 特定店頭デリバティブ取引等
定款第３条第７号に規定する特定店頭デリバティブ取引等をいう。
５ 有価証券関連デリバティブ取引等
定款第３条第４号に規定する有価証券関連デリバティブ取引等をいう。
６ 従業員 次に掲げる者をいう。
イ 会員の使用人（出向により受け入れた者を含む。以下この号において同じ。）で国内に所在する本店そ
の他の営業所又は事務所（金融商品取引法（以下「金商法」という。）第29条の２第１項第８号に規定す
る本店その他の営業所又は事務所をいう。以下ロにおいて同じ。）に勤務する者
ロ 特定業務会員の使用人で国内に所在する本店その他の営業所又は事務所において特定業務（定款第５
条第２号イ又はロに掲げる業務をいう。以下同じ。）に従事する者
ハ 特別会員の使用人で国内に所在する本店その他の営業所又は事務所（金商法第33条の３第１項第７号
に規定する本店その他の営業所又は事務所をいう。）において定款第５条第３号に規定する登録金融機関
業務（以下「登録金融機関業務」という。）に従事する者（金商法第33条の８第２項に規定する特定金融
商品取引業務（以下「特定金融商品取引業務」という。）に従事する者を含む。）
ニ 労働者派遣事業の適正な運営の確保及び派遣労働者の保護等に関する法律に基づく派遣労働者にあっ
ては、金商法第64条第１項の規定により外務員の登録を受けている者
７ 金融商品仲介業者
定款第３条第９号に規定する金融商品仲介業者をいう。
８ 個人金融商品仲介業者
「金融商品仲介業者に関する規則」（以下「金融商品仲介業規則」という。）第３条の２に規定する個人
第 ２ 章 採 用
（従業員の採用）
第 ３ 条 協会員は、人を従業員とする（以下「採用」という。）に際しては、採用しようとする者が第１条
の目的に照らし、善良かつ、有能な従業員となることができる者であるかどうかをその者の経歴等により審
査しなければならない。
（法令等違反行為を行った従業員への対応等）
第 ３ 条の２ 協会員は、第３条に規定する審査において、採用しようとする者が、「協会員の外務員の資格、
登録等に関する規則」（以下「外務員規則」という。）第13条若しくは金融商品仲介業規則第23条若しくは「協
会員の内部管理責任者等に関する規則」（以下「内部管理責任者規則」という。）第８条第４項に規定する者
であること又はこの規則第12条第１項の規定による二級不都合行為者としての取扱いの決定を受けた者であ
ったことが判明した場合には、法令等違反行為の抑止及び投資者保護に係る研修等を行うものとする。
（採用の禁止）
第 ４ 条 協会員は、他の協会員の使用人を採用してはならない。ただし、他の協会員の使用人を出向により
採用する場合又は当該協会員が他の協会員の金商法第 36 条第４項に規定する親金融機関等若しくは同条第
５項に規定する子金融機関等（以下「親子金融機関等」という。）である場合若しくは他の協会員が当該協
会員の親子金融機関等である場合における当該他の協会員の使用人を採用するときは、この限りでない。
２ 協会員は、第12条第１項の規定により本協会が一級不都合行為者として取り扱っている者については、い
かなる名称を用いているかを問わず、これを採用してはならない。
３ 協会員は、第12条第１項の規定により本協会が二級不都合行為者として取り扱っている者については、当
該取扱いの決定の日から５年間は、いかなる名称を用いているかを問わず、これを採用してはならない。
（本協会への照会）
第 ５ 条 協会員は、他の協会員の従業員、金融商品仲介業者若しくはその外務員であった者又は現に他の協
会員の従業員、金融商品仲介業者若しくはその外務員である者を採用しようとする場合は、第12条第１項に
規定する一級不都合行為者としての取扱いについて、所定の方法により本協会に照会しなければならない。
２ 協会員は、過去５年間のいずれかの時点において他の協会員の従業員、金融商品仲介業者若しくはその外
務員であった者又は現に他の協会員の従業員、金融商品仲介業者若しくはその外務員である者を採用しよう
とする場合は、第５項各号に掲げる取扱い及び措置に係る決定並びに処分について、所定の方法により本協
会に照会しなければならない。
３ 協会員が、他の協会員の従業員を出向により採用しようとするとき、他の協会員の従業員として出向して
いた者を帰任により採用しようとするとき又は当該協会員が他の協会員の親子金融機関等である場合若しく
は他の協会員が当該協会員の親子金融機関等である場合における当該他の協会員の使用人を採用しようとす
るときは、前２項の規定を適用しない。
４ 本協会は、第１項の規定により照会を受けたときは、当該照会に係る者について、一級不都合行為者とし
ての取扱いの決定の有無及びその概要を、遅滞なく、所定の方法により当該照会を行った協会員に回答する。
５ 本協会は、第２項の規定により照会を受けたときは、当該照会に係る者について、回答を行う日前５年間
における次の各号に掲げる取扱い及び措置に係る決定並びに処分の有無及びその概要を、遅滞なく、所定の
方法により当該照会を行った協会員に回答する。
１ 第12条第１項の規定による二級不都合行為者としての取扱いの決定
取り消し又は職務の停止を命ずる処分
３ 外務員規則第６条第１項の規定による外務員の職務禁止措置に係る決定（同条第６項において準用する
場合を含む。）
４ 金融商品仲介業規則第29条第１項の規定による外務員の職務禁止措置に係る決定
５ 内部管理責任者規則第17条第１項又は第18条第１項の規定による営業責任者又は内部管理責任者として
任命し、配置することを禁止する措置に係る決定
第 ３ 章 服 務 基 準
（服務の根本基準）
第 ６ 条 協会員は、その従業員に金融商品取引業の公共性及び社会的使命の重要性を認識させ、かつ、投資
者保護の精神に則り各自の本分に精励させなければならない。
（禁止行為）
第 ７ 条 協会員は、その従業員が金商法及び関係法令において金融商品取引業者の使用人の禁止行為として
規定されている行為（登録金融機関の使用人に準用されているものを含む。）のほか、次の各号に掲げる行為
を行うことのないようにしなければならない。
１ 有価証券の売買その他の取引（買戻価格があらかじめ定められている買戻条件付売買その他の金融商品
取引法施行令（以下「金商法施行令」という。）第16条の５で規定する取引を除く。以下次号及び第３号に
おいて同じ。）、有価証券関連デリバティブ取引（定款第３条第７号ロに規定する有価証券関連デリバティ
ブ取引をいう。以下同じ。）又は特定店頭デリバティブ取引（定款第３条第７号に規定する特定店頭デリバ
ティブ取引をいう。以下同じ。）につき、当該有価証券、有価証券関連デリバティブ取引又は特定店頭デリ
バティブ取引（以下「有価証券等」という。）について顧客（信託会社等（信託会社又は金融機関の信託業
務の兼営等に関する法律第１条第１項の認可を受けた金融機関をいう。以下同じ。）が、信託契約に基づい
て信託をする者の計算において、有価証券の売買、有価証券関連デリバティブ取引又は特定店頭デリバテ
ィブ取引を行う場合にあっては、当該信託をする者を含む。以下この号、次号及び第３号において同じ。）
に損失が生ずることとなり、又はあらかじめ定めた額の利益が生じないこととなった場合には自己又は第
三者がその全部又は一部を補塡し、又は補足するため当該顧客又は第三者に財産上の利益を提供する旨を、
当該顧客又はその指定した者に対し、申し込み、若しくは約束し、又は第三者に申し込ませ、若しくは約
束させること。
２ 有価証券の売買その他の取引、有価証券関連デリバティブ取引又は特定店頭デリバティブ取引につき、
自己又は第三者が当該有価証券等について生じた顧客の損失の全部若しくは一部を補塡し、又はこれらに
ついて生じた顧客の利益に追加するため当該顧客又は第三者に財産上の利益を提供する旨を、当該顧客又
はその指定した者に対し、申し込み、若しくは約束し、又は第三者に申し込ませ、若しくは約束させるこ
と。
３ 有価証券の売買その他の取引、有価証券関連デリバティブ取引又は特定店頭デリバティブ取引につき、
当該有価証券等について生じた顧客の損失の全部若しくは一部を補塡し、又はこれらについて生じた顧客
の利益に追加するため、当該顧客又は第三者に対し、財産上の利益を提供し、又は第三者に提供させるこ
と。
４ いかなる名義を用いているかを問わず、自己の計算において信用取引、有価証券関連デリバティブ取引
ブ取引の清算のために行われる反対売買並びに現引き及び現渡しを除く。）を行うこと。ただし、報酬の一
部として所属協会員から給付されることが決定された株式又はストック・オプション（所属協会員が連結
子会社である場合の親会社の株式又はストック・オプションを含む。）について、次に定める期間において、
その保有に係る価格の変動により発生し得る危険を減少させるために行う金商法第２条第21項第３号に掲
げる取引、同条第22項第３号に掲げる取引及び同条第23項に掲げる取引のうち第21項第３号と類似の取引
で、専ら投機的利益の追求を目的としないものとして所属協会員の承諾を受けた場合は、この限りでない。
イ 株式 給付されることが決定された日から実際に給付される日まで
ロ ストック・オプション 給付されることが決定された日から権利行使が可能となる日まで
５ 顧客カード等により知り得た投資資金の額その他の事項に照らし、過当な数量の有価証券の売買その他
の取引等の勧誘を行うこと。
６ 有価証券の売買その他の取引等について、顧客と損益を共にすることを、約束して勧誘し又は実行する
こと。
７ 顧客から有価証券の売買その他の取引等の注文を受けた場合において、自己がその相手方となって有価
証券の売買その他の取引等を成立させること。
８ 顧客の有価証券の売買その他の取引等又はその名義書換えについて自己若しくはその親族その他自己と
特別の関係のある者の名義又は住所を使用させること。
９ 顧客から有価証券の売買その他の取引等の注文を受ける場合において、仮名取引であることを知りなが
ら当該注文を受けること。
10 自己の有価証券の売買その他の取引等について顧客の名義又は住所を使用すること。
11 顧客から有価証券の名義書換え等の手続きの依頼を受けた場合において、所属協会員を通じないでその
手続きを行うこと。
12 顧客から所属協会員に交付するために預託された金銭、有価証券又は所属協会員から顧客に交付するた
めに預託された金銭及び有価証券（特定業務会員にあっては特定業務に係る金銭及び有価証券に、特別会
員にあっては登録金融機関業務に係る金銭及び有価証券に限る。）を遅滞なく、相手方に引き渡さないこと。
13 所属協会員から顧客に交付するために預託された業務に関する書類（特定業務会員にあっては特定業務
に係るものに、特別会員にあっては登録金融機関業務に係るものに限る。）を遅滞なく、当該顧客に交付し
ないこと。
14 有価証券の売買その他の取引等に関して顧客と金銭、有価証券の貸借（顧客の債務の立替えを含む。）を
行うこと。
15 職務上知り得た秘密（特定業務会員にあっては特定業務に係るものに、特別会員にあっては登録金融機
関業務に係るものに限る。）を漏洩すること。
16 「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第２条第２項に規定する親引け（同項
ただし書に該当する場合を除く。）を行うこと。
17 広告審査担当者（「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」第５条に規定する「広告審査担当者」
をいう。）の審査を受けずに、従業員限りで広告等の表示又は景品類の提供を行うこと。
18 顧客に対して、融資、保証等に関する特別の便宜の提供を約し、登録金融機関業務に係る取引又は当該
取引を勧誘すること。
19 登録金融機関業務に係る取引について、明らかに委託証拠金の新規又は追加の差入れとなるような信用
の供与を行うこと。
２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く。）をいう。以下同
じ。）に係る取引について、顧客に対して、当該顧客が会員に開設した取引口座に残高不足が生じた場合に、
信用の供与を自動的に行い、又はこれを行うことを約した登録金融機関金融商品仲介行為を行うこと。
21 顧客から取引所金融商品市場において行う有価証券の売付けの注文を受ける場合において、当該有価証
券の売付けが空売り（金商法施行令第26条の２の２第１項に規定する空売りをいう。次号及び第23号にお
いて同じ｡）であるか否かの別を確認せずに注文を受けること。ただし、有価証券の取引等の規制に関する
内閣府令（以下「取引規制府令」という｡）第11条に規定する取引を除く。なお、この号本文及びただし書
の規定は、私設取引システム（金商法施行令第26条の２の２第７項に規定する私設取引システムをいう。）
における有価証券の売付けについて準用する（次号において同じ。）。
22 顧客から受託をした取引所金融商品市場において有価証券の空売りを行おうとする場合において、金商
法施行令第26条の４第１項各号のいずれかに該当するときに、直近公表価格（同項に規定する直近公表価
格をいう。次号において同じ。）以下の価格で当該空売りを行うこと。ただし、取引規制府令第15条に規定
する取引及び当該直近公表価格の公表前の直近に公表された当該直近公表価格と異なる価格を当該直近公
表価格が上回る場合に当該直近公表価格において行う取引を除く（次号において同じ。）。
23 顧客から注文を受けた空売りを他の会員に委託をする場合において、当該空売りに係る有価証券につき
直近公表価格以下の価格で当該空売りを行うよう指示すること。
24 投資信託受益証券等（投資信託若しくは外国投資信託の受益証券（金融商品取引業等に関する内閣府令
第65条第２号イからハまでに掲げるもの及びこれらと同様の性質を有するものを除く。）、投資証券又は外
国投資証券で投資証券に類する証券をいい、取引所金融商品市場に上場されているものを除く。以下この
号において同じ。）の乗換え（現に保有している投資信託受益証券等に係る投資信託契約の一部解約若し
くは投資口の払戻し又は投資信託受益証券等の売付け若しくはその委託等を伴う投資信託受益証券等の取
得又は買付け若しくはその委託等をいう。以下この号において同じ。）を勧誘するに際し、顧客（特定投
資家（金商法第２条第31項に規定する特定投資家（同法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の
顧客とみなされる者を除き、同法第34条の３第４項（同法第34条の４第６項において準用する場合を含む。）
の規定により特定投資家とみなされる者を含む。）をいう。）を除く。次号及び第26号において同じ。）
に対して、当該乗換えに関する重要な事項について説明を行わないこと。
25 ＣＦＤ取引契約（「ＣＦＤ取引に関する規則」第３条第３号に規定するＣＦＤ取引契約（同条第４号に規
定する店頭ＣＦＤ取引契約を除く。）をいう。以下同じ。）の締結につき、その勧誘に先立って、顧客に
対し、その勧誘を受ける意思の有無を確認することをしないで勧誘をすること。
26 ＣＦＤ取引契約の締結の勧誘を受けた顧客が当該ＣＦＤ取引契約の締結をしない旨の意思（当該勧誘を
引き続き受けることを希望しない旨の意思を含む。）を表示したにもかかわらず、当該勧誘を継続するこ
と。
27 会員又は特定業務会員に係る有価証券の売買その他の取引等において、顧客が定款の施行に関する規則
第15条に規定する反社会的勢力であることを知りながら、契約の締結をすること。ただし、金融商品取引
及び金融商品市場から反社会的勢力を排除するときを除く。
（不適切行為）
第 ８ 条 協会員は、その従業員が次の各号に掲げる行為（以下「不適切行為」という。）を行うことのないよ
うに指導及び監督しなければならない。
１ 有価証券の売買その他の取引等において、銘柄、価格、数量、指値又は成行の区別等顧客の注文（特定
４号において同じ。）内容について確認を行わないまま注文を執行すること。
２ 有価証券等の性質又は取引の条件について、顧客を誤認させるような勧誘をすること。
３ 有価証券の売買その他の取引等において、有価証券の価格、オプションの対価の額の騰貴若しくは下落、
金商法第２条第21項第２号に掲げる取引（外国市場デリバティブ取引のうちこれと類似の取引を含む。）若
しくは同条第22項第２号に掲げる取引の約定数値若しくは現実数値の上昇若しくは低下、同条第21項第４
号若しくは同条第22項第５号に掲げる取引の当該取引に係る金融指標の上昇若しくは低下若しくは金融商
品の価格の騰貴若しくは下落、又は同条第22項第６号に掲げる取引の同号イ若しくはロに掲げる事由の発
生の有無について、顧客を誤認させるような勧誘をすること。
４ 有価証券の売買その他の取引等に係る顧客の注文の執行において、過失により事務処理を誤ること。
第 ４ 章 法令等の違反者に対する処分等
（事故連絡）
第 ９ 条 協会員は、その従業員又は従業員であった者（以下「従業員等」という。）に第７条各号及び外務
員規則第５条に規定する行為又は従業員として遵守すべき法令等に違反する行為若しくは前条に規定する不
適切行為（以下「事故」という。）のあったことが判明した場合は、前条に規定する不適切行為が過失による
場合を除き、直ちにその内容を記載した所定の様式による事故連絡書を本協会に提出しなければならない。
２ 本協会は、前項の事故連絡書の事故の内容について、必要があると認めるときは、当該協会員に対し、報
告又は資料の提出を求めることができる。
３ 協会員は、前項に規定する報告又は資料の提出の請求に応じなければならない。
（事故顛末報告）
第 10 条 協会員は、前条に規定する事故（第８条に規定する不適切行為が過失による場合を除く。）の詳細が
判明したときは、当該従業員等について当該事故の内容等に応じた適正な処分を行い、遅滞なく、その顛末
を記載した所定の様式による事故顛末報告書を本協会に提出しなければならない。
２ 協会員は、前項の事故の内容が、金融商品取引業の信用を著しく失墜させるものと認めたときは、事故顛
末報告書にその旨を付記するものとする。
３ 協会員は、事故により従業員を処分した場合は、その処分状況を記録し、本協会が、必要があると認める
ときは、当該処分状況を書面により本協会に提出しなければならない。
（審 査）
第 11 条 本協会は、前条の規定により事故顛末報告書の提出があったときは、その内容について審査する。
２ 本協会は、前項の審査のために必要があると認めるときは、当該協会員に対し、その報告の内容について
説明を求め又は証拠書類等の提出を求めることができる。
３ 協会員は、前項に規定する説明又は証拠書類等の提出の請求に応じなければならない。
４ 本協会は、前条に規定する事故顛末報告書によるほか、本協会が適当と認める資料（以下「認定資料」と
いう。）に基づき、第１項に規定する審査を行うことができる。
（不都合行為者の取扱い）
第 12 条 本協会は、前条の規定により審査した結果、当該従業員等が退職し若しくは当該協会員から解雇に
相 当 す る社 内 処分 を受 け た者又 は 金 商法 第29条 若し く は第33条 の ２の 登 録を 取り 消 された 協 会 員の 従 業 員
で、かつ、その行為が金融商品取引業の信用を著しく失墜させるものと認めたときは、決定により、当該従
業員等を不都合行為者として取り扱うこととし、外務員規則に規定する外務員資格並びに内部管理責任者規
響が特に著しい行為を行ったと認められる者を一級不都合行為者として、その他の者を二級不都合行為者と
して、それぞれ取り扱う。
２ 前項の規定による不都合行為者としての取扱いは、前項の決定の日をもって開始する。
（不都合行為者名簿）
第 13 条 本協会は、第12条第１項の規定により本協会が不都合行為者として取り扱うことを決定した者の名
簿（以下「不都合行為者名簿」という。）を備え、当該不都合行為者名簿にそれらの者の氏名、性別、生年月
日、当該者を不都合行為者として取り扱う原因となった事故の内容、一級不都合行為者又は二級不都合行為
者の別及び不都合行為者としての取扱いの決定の日その他必要と認める事項を記載する。
（解除の申請）
第 14 条 協会員は、本協会が不都合行為者として取り扱っている者について、改悛の情があることが明らか
である場合、当該者を不都合行為者として取り扱う原因となった事故の内容に新たな事実が判明した場合そ
の他特段の事情がある場合で、不都合行為者としての取扱いを解除することが適当と認めたときは、当該取
扱いの解除を申請することができる。
２ 本協会が不都合行為者として取り扱っている者は、当該者を不都合行為者として取り扱う原因となった事
故の内容に新たな事実が判明した場合その他特段の事情がある場合は、不都合行為者としての取扱いの解除
を申請することができる。
（不都合行為者取扱解除申請書）
第 14 条の２ 前条に規定する解除の申請は、協会員又は本協会が不都合行為者として取り扱っている者（以
下「解除申請者」という。）が、次に掲げる事項を記載した書面（以下「不都合行為者取扱解除申請書」とい
う。）を本協会に提出することにより行わなければならない。
１ 解除申請者が従業員等である場合は、当該従業員等の氏名、生年月日及び住所
２ 解除申請者が協会員である場合は、当該協会員の商号及び所在地並びに本協会が不都合行為者として取
り扱っている従業員等の氏名、生年月日及び住所
３ 不都合行為者決定の内容及び年月日
４ 解除の申請の理由
５ 解除の申請の年月日
２ 不都合行為者取扱解除申請書には、前項第４号の理由に係る証拠書類等を添付することができる。
（解除審査）
第 15 条 本協会は、前条の申請があった場合は、これを審査し、その申請を適当と認めたときは、決定によ
り、その申請に係る者について不都合行為者としての取扱いを解除することができる。
２ 本協会は、前項の申請の審査の結果について、当該申請に係る従業員等及び提出協会員並びに当該申請を
行った協会員に通知する。
３ 本協会は、第１項の規定により不都合行為者としての取扱いを解除したときは、不都合行為者名簿につき、
その者に関する記載を抹消する。
（解除申請の結果通知）
第 15 条の２ 前条第２項の通知は、次に掲げる事項を記載した書面により行う。
１ 解除の申請に係る従業員等の氏名等
２ 前条第１項の審査の結果及びその理由
（費用）
か、解除申請者の負担とする。
第 ５ 章 雑 則
（従業員数等の報告）
第 16 条 協会員は、毎年６月及び12月の各月の末日における従業員数並びにこれら各月の末日以前６か月間
における従業員の異動状況を所定の様式による従業員数等報告書により、遅滞なく、本協会に報告しなけれ
ばならない。
（協会員の役員に対する準用）
第 17 条 第３条の２、第４条第２項及び第３項、第５条及び第７条から第16条までの規定は、会員の役員（外
国法人については、いかなる名称を有する者であるかを問わず、その法人に対して役員と同等以上の支配力
を有すると認められる者を含む。以下同じ。）、特定業務会員の特定業務を担当する役員及び特別会員の登録
金融機関業務を担当する役員について準用する。
付 則
１ この規則は、昭和50年１月１日から施行する。
２ 昭和48年６月30日限りで解散した各証券業協会の「証券従業員に関する規則」又は本協会の「旧証券業協
会の公正慣習規則、統一慣習規則、紛争処理規則その他の規則等の適用に関する暫定措置」により本協会の
規則とみなされた旧証券業協会の「証券従業員に関する規則」の規定に基づき、不都合行為者の取扱いを受
けた者又は不都合行為者の取扱いを解除された者は、それぞれ第13条第１項の規定により不都合行為者の取
扱いを受けた者又は第16条第１項の規定により不都合行為者の取扱いを解除された者とみなす。
３ 次の各号に掲げる者は、第６条第１号ロに規定する試験規則による一般外務員資格試験の合格者とみなす。
１ 昭和48年６月30日限りで解散した日本証券業協会連合会の証券外務員資格試験規則（以下「連合会試験
規則」という。）による一般外務員資格試験合格者
２ 昭和48年６月30日限りで解散した東京証券業協会（以下「東京協会」という。）の昭和40年９月30日限り
で廃止された東京有価証券外務員登録資格試験規程による試験合格者
３ 昭和48年６月30日限りで解散した名古屋証券業協会（以下「名古屋協会」という。）の昭和41年２月28
日限りで廃止された名古屋有価証券外務員登録資格試験規程による第１種資格試験合格者
４ 昭和43年４月30日限りで解散した新潟証券業協会（以下「新潟協会」という。）の昭和41年３月６日限り
で廃止された新潟有価証券外務員登録審査規程による審査合格者
４ 次の各号に掲げる者は、第６条第１号ロに規定する本協会の新任外務員課程研修の修了者とみなす。
１ 東京協会の東京証券講習所規程による新任外務員課程研修修了者（同規程により同課程の修了者とみな
された者を含む。）
２ 昭和48年６月30日限りで解散した大阪証券業協会（以下「大阪協会」という。）の大阪証券研修所規程に
よる新任者課程高等科又は外務員課程の講習修了者
３ 名古屋協会の名古屋有価証券外務員講習会規程による講習修了者
４ 新潟協会の昭和43年４月30日限りで廃止された新潟証券従業員講習会規則による講習修了者
５ 中央商科短期大学証券学科卒業者
信債券外務員資格試験の合格者とみなす。
６ 連合会試験規則による累積投資募集員資格試験の合格者は、第６条第３号ロに規定する試験規則による累
積投資募集員資格試験の合格者とみなす。
７ 協会員は、次の各号に掲げる要件を具備している従業員については、第６条の規定にかかわらず、当分の
間、証券投資信託の受益証券のみの外務行為を行わせることができる。
１ 年齢が20年以上であること。
２ 次のイからホのいずれかに該当すること。
イ 連合会試験規則による投信外務員資格試験の合格者
ロ 東京協会の東京証券講習所規程による普通部修了者
ハ 大阪協会の大阪証券研修所規程による本科普通部又は外務員科第２部修了者
ニ 名古屋協会の昭和41年２月28日限りで廃止された名古屋有価証券外務員登録資格試験規程による第２
種資格試験合格者
ホ 新潟協会の昭和41年３月６日限りで廃止された投資信託販売員講習会規則による講習修了者
８ この規則施行の際現に第６条各号に掲げる要件を具備しないで外務員の職務を行っている従業員について
は、同条の規定を適用しない。ただし、この規則施行の際現に投信債券外務員の職務を行っている従業員が
一般外務員の職務を行うこととなった場合又はこの規則施行の際現に累積投資募集員の職務を行っている従
業員が一般外務員若しくは投信債券外務員の職務を行うこととなった場合は、この限りでない。
付 則（昭50. 2.19）
この改正は、昭和50年３月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第９条第３項第３号及び同項第５号を改正。
⑵ 第10条第３項を新設。
付 則（昭56. 5.26）
１ この改正は、昭和56年６月１日から施行する。ただし、第６条の２の規定は、昭和57年１月１日から施行
する。
２ この改正規定施行の際現に歩合外務員である者は、第６条第１項第４号に規定する資格を有する者とみな
す。
３ 昭和56年４月１日から同年５月31日までに本協会が実施する一般外務員資格試験の合格者又は新任外務員
課程研修の修了者で、同年６月30日までに歩合外務員になる者については、第６条第１項第４号ロの規定を
適用しない。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条、第４条、第６条及び第９条を改正。
⑵ 第４条の２及び第６条の２を新設。
付 則（昭57. 4. 1）
この改正は、昭和57年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
付 則（昭59. 3.31）
この改正は、昭和59年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第４号、同項第12号及び同項第14号を改正。
付 則（昭60. 4.17）
この改正は、昭和60年６月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第４号及び同項第12号を改正。
付 則（昭60.10.16）
この改正は、昭和60年10月16日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条第２項を改正。
付 則（昭61. 3.28）
この改正は、昭和61年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第４号及び同項第12号を改正。
付 則（昭62. 3.10）
この改正は、昭和62年３月10日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条第２項を改正。
付 則（昭62.11.18）
この改正は、昭和62年11月20日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第４号及び第12号を改正。
付 則（昭63. 6. 1）
この改正は、昭和63年６月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第２号、第４号、第６条第２項、第９条第４項、第10条第１項及び第11条を改正。
⑵ 第２条第５号、第６条第１項第３号及び第９条第５項を削る。
⑶ 現行第２条第６号を第５号に現行第６条第４号を第３号に繰り上げる。
付 則（昭63. 8.26）
この改正は、昭和63年８月26日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑵ 現行第９条第３項第３号以下第15号までを各１号繰り下げ、第４号以下第16号までとする。
⑶ 第２条第１号、第２号、第３号、第５号、第９条第１項、第２項、第３項第１号、第２号、第４号以下第11号、
第13号、第15号、第20条第１項及び第23条を改正。
付 則（昭63. 9.13）
この改正は、昭和63年10月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第９条第３項第11号を新設。
⑵ 現行第９条第３項第11号以下第16号までを各号繰り下げ、第12号以下第17号までとする。
付 則（昭63.10.26）
この改正は、昭和63年11月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条第４号、第９条第３項第５号及び第４項を改正。
付 則（平元. 6.21）
この改正は、平成元年７月３日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第９条第２項を改正。
⑵ 第９条第３項第１号から第５号を新設。
⑶ 第９条第３項旧第７号を第６号に繰り上げる。
⑷ 第９条第３項第６号を改正。
⑸ 第９条第３項第７号を新設し、第９条第３項旧第５号を第８号に繰り下げる。
⑹ 第９条第３項第９号から第12号を新設し、第９条第３項旧第１号から旧第６号を第13号から第17号に繰り下げ
る。
⑺ 第９条第３項第16号を改正。
⑻ 第９条第３項旧第８号から旧第17号を各10号ずつ繰り下げ第９条第３項第18号から第27号とする。
付 則（平元.11.15）
１ この改正は、平成２年４月１日から施行する。
２ 次の各号に掲げる者は、第６条第１項第１号に規定する一種外務員資格試験の合格者とみなす。
１ この改正規則施行前に実施された一般外務員資格試験の合格者
２ この改正規則施行前に実施された本協会の新任外務員課程研修の修了者
３ この規則制定当初の付則第３項の規定により一般外務員資格試験の合格者とみなされる者
４ この規則制定当初の付則第４項の規定により本協会の新任外務員課程研修の修了者とみなされる者。た
だし、同項第５号に規定する中央商科短期大学証券学科卒業者については、平成３年３月31日までの卒業
者に限る。
５ この規則制定当初の付則第８項の規定により一般外務員の職務を行っていた従業員
３ 平成３年４月１日以後の中央商科短期大学証券学科卒業者は、第６条第１項第２号に規定する本協会の新
任外務員課程研修の修了者とみなす。
４ この改正規則施行前に第６条ただし書の規定により本協会が外務行為を行わせることが適当であると認め
の認定を行ったものとみなす。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第３号を改正し、各１号ずつ繰り下げる。
⑵ 第２条第５号、第６号、第６条第１項第３号、第４号、第６条の２第１項第１号、第２号及び第９条第５項を
改正。
⑶ 第６条の２第２項及び第９条第４項を新設。
付 則（平元.12.26）
この改正は、平成元年12月26日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第９条第３項第３号、第４号、第６号、第９号及び第18号、第10条第１項及び第11条を改正。
⑵ 第９条第３項第28号を新設。
付 則（平 3. 7.29）
この改正は、平成３年８月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第16号を改正。
付 則（平 3.12.18）
この改正は、平成４年１月１日から施行する。ただし、第13条第１項の規定は、平成４年４月１日から適用
することとし、同日前に行った行為に対する処分の適用については、なお従前の例による。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第３条、第４条第１項及び第２項、第４条の２第１項、第５条第２項、第６条第１項第４号ハ、ニ及び第２項、
第９条第２項及び第３項第１号及び第２号を改正。
⑵ 第９条第３項第16号を第３号及び第４号に改正。
⑶ 旧第９条第３項第３号を第13号に、旧第９条第３項第４号を第14号及び第15号に改正。
⑷ 第16条を新設。
⑸ 旧第９条第３項第13号から第28号までを第17号から第31号までに、各４号ずつ繰り下げる。
⑹ 第９条の２を新設。
⑺ 第10条第１項及び第２項を新設。
⑻ 旧第10条を第11条に改正。 ⑼ 旧第11条を削る。 ⑽ 第12条を改正。 ⑾ 第13条第１項を新設。
⑿ 旧第13条第２項を第３項及び第４項に改正。
⒀ 第14条を改正。
付 則（平 4. 7.14）
この改正は、平成４年７月20日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第４条、第５条、第６条、第９条、第13条及び第14条を改正。
⑵ 第７条を削除。
示第１号）により統一変更した。
付 則（平 4.10. 8）
この改正は、平成４年10月９日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第６条第１項第１号及び第９条第３項第８号を改正。
付 則（平 5. 1.29）
この改正は、平成５年２月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条第１項第５号及び第13条第１項を改正。
付 則（平 5. 4.21）
この改正は、平成５年４月21日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第８号及び第12号を改正。
付 則（平 6. 2.16）
１ この改正は、平成６年３月１日から施行する。ただし、第９条第３項第32号の規定は、平成６年４月１日
から施行する。
２ 銀行等の子会社である会員（「金融制度及び証券取引制度の改革のための関係法律の整備等に関する法律」
付則第19条第１項にいう銀行等の子会社である会員をいう。）は、本協会に加入する日において、当該会員の
従業員であって、かつ、全国銀行協会連合会等が実施する「証券外務員研修」の研修修了認定試験の合格者
又 は 試 験規 則 によ る特 別 会員一 種 外 務員 資 格試 験若 し くは特 別 会 員二 種 外務 員資 格 試験の 合 格 者に つ い て
は、第６条第１項の規定にかかわらず、当該加入の日から１年６か月以内に限り、外務行為を行わせること
ができる。
３ 削 除
４ 特別会員については、第７条の規定は、この改正規則施行の日から平成７年３月31日までの間、適用しな
い。
５ 全国銀行協会連合会、社団法人全国地方銀行協会、社団法人第二地方銀行協会及び社団法人全国信用金庫
協会が実施する第一種証券外務員研修修了認定試験の合格者又は第二種証券外務員研修修了認定試験の合格
者は、それぞれ第６条第１項第４号に規定する特別会員一種外務員資格試験の合格者又は同項第５号に規定
する特別会員二種外務員資格試験の合格者とみなす。
６ 社団法人生命保険協会又は社団法人日本損害保険協会が実施する第一種証券外務員資格試験の合格者又は
国債窓販資格試験の合格者は、それぞれ第６条第１項第４号に規定する特別会員一種外務員資格試験の合格
者又は同項第６号に規定する特別会員三種外務員資格試験の合格者とみなす。
７ 保険会社である特別会員は、本協会加入の日から平成８年３月31日までの間は、社団法人生命保険協会又
は社団法人日本損害保険協会が実施する国債窓販資格試験の合格者のうち、証取法第65条第２項第３号及び
第４号に掲げる業務に係る外務行為を行う者については、本協会に届け出ることにより、第６条第１項第４
適用はないものとする。
８ 特別会員の本協会加入の日前に発生した特別会員の従業員の証券事故に係る第10条から第16条までの規定
の適用については、同日以後に判明した証券事故に限るものとする。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条から第６条までを改正。
⑵ 旧第７条を削る。
⑶ 旧第６条の２を改正し、第７条に繰り下げる。
⑷ 第９条、第９条の２、第10条及び第11条を改正。
⑸ 旧第17条を第18条に繰り下げる。
⑹ 旧第18条及び第19条を改正し、それぞれ第19条及び第20条に繰り下げる。 ⑺ 旧第20条を第21条に繰り下げる。
⑻ 旧第21条を改正し、第22条に繰り下げる。 ⑼ 旧第22条を第23条に繰り下げる。 ⑽ 旧第23条を第17条に繰り上げる。
付 則（平 6. 9.29）
この改正は、平成６年10月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第12号を改正。
付 則（平 7. 5.24）
この改正は、平成７年５月29日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第２条第４号及び第５号を改正。
付 則（平 7.10.18）
この改正は、平成７年10月18日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第32号を改正。
付 則（平 7.11.15）
１ この改正は、平成８年１月１日から施行する。ただし、第２条第７号、第７条第１項第２号、同項第３号、
同条第２項、第９条第２項及び同条第３項第19号の改正は、平成７年11月15日から施行する。
２ 前項本文の施行日前に改正前の規則第４条の２の規定により、協会員が他の協会員から照会を受けたとき
の当該協会員に対する回答については、なお従前の例による。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第７号を改正。
⑵ 第４条の２を削る。
⑶ 第６条第１項第７号ロ、第７条第１項第２号、第３号及び同条第２項を改正。
⑷ 第７条第３項を新設。
⑸ 第９条第２項及び第３項第19号を改正。
付 則（平 7.12.25）
この改正は、平成８年１月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第10条第１項、第２項及び第11条第１項を改正。
付 則（平 8. 5. 1）
この改正は、平成８年５月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第２条第４号及び第５号を改正。
付 則（平 8. 5.31）
この改正は、平成８年６月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第２条第８号を改正。
付 則（平 9. 6.18）
この改正は、平成９年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第９号、第10号、第11号及び第12号を改正。
付 則（平 9. 8. 8）
この改正は、平成９年９月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第４条第２項を改正。
⑵ 第９条第３項第24号を改正。
付 則（平10. 3.27）
この改正は、平成10年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第12号を改正。
付 則（平10. 8.31）
この改正は、平成10年９月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第２条第１項第４号を改正。
付 則（平10.10.19）
この改正は、平成10年10月23日から施行する。
付 則（平10.11.30）
１ この改正は、平成10年12月１日から施行する。
２ この規則改正前において協会員である場合には、平成11年11月30日までの間は、当該協会員は、第２条に
規定する外務員の定義及び第６条に規定する外務員資格の有無にかかわらず、自社の従業員に、その営業所
内において外務行為を行わせることができる。
３ 第６条第１項第４号に規定する投信債券外務員又は同第７号に規定する特別会員三種外務員の資格を有す
る者については、平成14年３月31日までの間に本協会の定める方法による研修を修了した場合には、第６条
第１項第３号及び第６号の規定にかかわらず、それぞれ二種外務員及び特別会員二種外務員の資格を有する
ものとみなす。
４ 第６条第１項第６号の規定にかかわらず、特定証券業務に従事する者は特別会員四種外務員資格試験に合
格していなくても、本協会の定める方法による研修を修了した場合には、平成11年３月31日までの間に限り、
特別会員四種外務員の資格を有するものとみなす。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第１項第１号、第２号を改正。
⑵ 旧第２条第１項第４号から第７号を改正し、各１号ずつ繰り下げ、第４号を新設。
⑶ 旧第２条第１項第９号を改正し、第11号に繰り下げ、第10号を新設。
⑷ 第３条第２項、第４条第１項、第５条第２項を改正。
⑸ 第６条第１項本文を改正。
⑹ 旧第６条第１項第２号及び第３号を各１号ずつ繰り下げ、第２号を新設。
⑺ 旧第６条第４号及び第５号を改正し、各１号ずつ繰り下げる。
⑻ 旧第６条第６号を第７号に繰り下げる。
⑼ 旧第６条第７号を改正し、第９号に繰り下げ、第８号を新設。
⑽ 第７条第１項本文、第１項第２号及び第２項を改正。
⑾ 第９条第１項、第２項、第４項及び第５項を改正。
⑿ 旧第９条第３項本文を改正し、同条同項第１号から第12号までを削除し、第13号から第15号、第17号から第19
号、第22号、第25号、第27号から第30号、第32号から第36号を改正し、第13号から第38号を各12号ずつ繰り上げ る。
⒀ 第９条の２第１号から第３号、第10条第１項及び第11条第１項を改正。
付 則（平11.10.20）
１ この改正は、平成11年11月１日から施行する。
２ 第６条第９号ハの規定にかかわらず、この改正規則施行前に、規則第11条第１項の規定により所属協会員
から処分を受け事故顛末報告書が提出された者にあっては、なお従前の例による。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第６条第９号ハ及びニを改正。
⑵ 第６条第９号ロ及び第２項を削り、ハ及びニをロ及びハに改める。
付 則（平12. 6.27）
この改正は、平成12年７月１日から施行する。
付 則（平12.11.22）
この改正は、平成12年11月30日から施行する。ただし、中央省庁等改革関係法施行法の施行等に伴う改正に
ついては、平成13年１月６日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条第５号、第６号及び第９条第１項、第３項第５号、第６号、第24号を改正。
付 則（平13. 1.17）
１ この改正は、平成13年１月17日から施行する。ただし、第２条、第６条、第７条及び第９条の改正規定は、
平成14年３月31日から施行する。
２ 付則（平10.11.30）第３項を改正。
第６条第１項第４号に規定する投信債券外務員又は同第７号に規定する特別会員三種外務員の資格を有す
る者については、平成14年３月31日までの間に本協会の定める方法による研修を修了した場合には、第６条
第１項第３号及び第６号の規定にかかわらず、それぞれ二種外務員及び特別会員二種外務員の資格を有する
ものとみなす。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第６号、第９号及び第６条第４号、第７号を削除。
⑵ 第５条第１項、第７条第１項及び第９条第４項、第５項を改正。
付 則（平13. 3.30）
この改正は、平成13年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第24条を新設。
付 則（平13.12.27）
この改正は、平成14年２月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第27号を新設。
付 則（平14. 2.20）
この改正は、平成14年３月29日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第４条第１項及び第２項を改正。
付 則（平14. 3. 6）
この改正は、平成14年３月６日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第９条第３項第25号及び第26号を改正。
付 則（平15. 4.16）
２ この改正規定の施行に伴い、「証券従業員に関する規則」に関する細則は廃止する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第１条を改正。
⑵ 第２条を改正し、第２項を新設。
⑶ 第４条第１項、第２項及び第５条第２項を改正。
⑷ 第３章を削り、第４章及び第５章を各１章ずつ繰り上げる。
⑸ 第６条及び第７条を削除。
⑹ 第９条第１項、第２項、第３項第５号、第６号及び第17号を改正し、第４項及び第５項を削る。
⑺ 第９条の２を第10条に、第10条から第16条を各１条ずつ繰り下げる。
⑻ 第11条第１項及び第２項を改正し、第３項を新設。
⑼ 第12条第１項を改正。 ⑽ 第13条第３項を新設。
⑾ 第14条第１項及び第16条を改正。
⑿ 第６章を削り、第７章を第５章に繰り上げる。
⒀ 旧第17条から旧第22条まで削る。 ⒁ 旧第23条を改正し、第18条に繰り上げる。 ⒂ 旧第24条を第19条に繰り上げる。
付 則（平16. 2.18）
この改正は、平成16年５月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第３項第20号を改正。
付 則（平16. 3.17）
この改正は、平成16年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第４条第１項を改正。
付 則（平16.10.19）
この改正は、本協会が別に定める日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ 第９条第３項第25号及び第27号を改正。 ⑵ 「本協会が別に定める日」は平成16年12月13日。
付 則（平16.11.26）
この改正は、平成16年12月１日から施行する。ただし、第９条第２項及び同条第３項第７号の改正規定は、
平成17年１月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第９条第１項及び第２項を改正し、第３項第４号を削り、同項第５号、第６号、第７号、第21号、第22号及び第
23号を改正。
付 則（平18. 4.18）
（注）改正条項は、次のとおりである。 第２条第１項第１号を改正。
付 則（平19. 9.18）
１ この改正は、平成19年９月30日から施行する。
２ この改正の施行の日から起算して１年を経過する日までの間は、特定店頭デリバティブ取引等に係る業務
に従事する労働者派遣事業の適正な運営の確保及び派遣労働者の就業条件の整備等に関する法律に基づく派
遣労働者（金商法第64条第１項の規定により外務員の登録を受けている者を除く。）については、第２条第６
号ニに掲げる者とみなしてこの規則を適用する。
（注）１ 本規則を「公正慣習規則」から「自主規制規則」に改める。
２ 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 規則の題名及び第１条を改正。
⑵ 第２条第１項本文を改正、第１号から第６号を新設。
⑶ 第３条第２項を改正。
⑷ 第４条第１項を改正。
⑸ 第５条第１項及び第２項を改正し、第３項及び第４項を新設。
⑹ 第６条及び第７条を削除。
⑺ 第８条を第６条に繰り上げ、改正。
⑻ 第９条を第７条に繰り上げ、第３項第４号を削り、第５号から第27号を各１号づつ繰上げ、第１項、第２
項、第３項本文、第１号から第６号、第11号、第14号、第15号、第17号から第24号、第26号を改正。
⑼ 第10条を第８条に繰り上げ、改正。
⑽ 第11条を第９条に繰り上げ、第１項、第２項を改正。
⑾ 第12条を第10条に繰り上げ、改正。 ⑿ 第13条を第11条に繰り上げる。
⒀ 第14条を第12条に繰り上げ、第１項を改正。 ⒁ 第15条から第18条を各２条づつ繰り上げる。 ⒂ 第17条を新設。
⒃ 第19条を第18条に繰り上げる。
付 則（平20.10.29）
この改正は、平成20年10月29日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第23号を改正。
付 則（平20.12. 9）
この改正は、平成20年12月12日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第７条第３項第１号を改正。
付 則 (平21. 4.30)
この改正は、平成21年６月１日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
⑵ 第５条第１項を改正。
付 則 (平22. 3.16)
この改正は、平成22年４月１日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第１号及び第26号を改正。
付 則 (平22. 3.16)
この改正は、平成22年５月１日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第26号を改正し、第27号から第30号を新設。
付 則 (平22. 5.18)
１ この改正は、平成22年７月１日（以下「施行日」という。）から施行する。
２ 改正後の第５条第１項の規定は、協会員において採用しようとする者が、施行日以後のいずれの時点にお
いても他の協会員の従業員又は金融商品仲介業者若しくはその外務員でない場合は適用しない。
３ 改正後の一級不都合行為者に係る規定は、施行日以後の事故について適用する。
４ 改正前の第12条第１項の規定により不都合行為者とされた者は、本協会がその者につき当該取扱いを決定
した日において、改正後の第12条第１項の規定により二級不都合行為者として取り扱うことが決定されたも
のとみなす。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第３条第１項を改正し、第２項を削る。
⑵ 第４条を第５条に繰り下げ、第１項を改正し、第２項に繰り下げ、旧第２項を改正し、第５項に繰り下げ、第
１項、第３項及び第４項を新設。
⑶ 旧第５条を第４条に繰り上げ、第１項を改正し、第３項及び第４項を削り、第２項を改正し、第３項に繰り下
げ、第２項を新設。
⑷ 第９条第１項及び第10条第１項を改正。
⑸ 第12条見出し及び第１項を改正し、第２項を第13条の２とし、同条見出し及び同条を改正し、第12条第２項を
新設。
⑹ 第13条を第13条の３に繰り下げ、同条見出し及び同条を改正し、第13条を新設。
⑺ 第13条の４、第13条の５及び第13条の６を新設。
⑻ 第14条を改正し、第２項を新設。
⑼ 第15条見出し及び同条を改正。
⑽ 第15条の２を新設。 ⑾ 第17条を改正。
付 則 (平22. 5.18)
第７条第３項第31号を新設。
付 則 (平22. 6.29)
この改正は、平成22年７月１日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第26号を改正。
付 則 (平22. 7.20)
この改正は、平成22年７月20日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第23号及び第24号を改正。
付 則 (平23. 1.31)
この改正は、平成23年４月１日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
第７条第３項第26号を改正し、旧第27号及び旧第30号を削り、旧第28号を第27号に、旧第29号を第28号に、旧31 号を第29号に繰り上げる。
付 則 (平24. 7.17)
この改正は、本協会が別に定める日から施行する。 (注) 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第７条第３項第18号を改正。
⑵ 「本協会が別に定める日」は平成24年10月１日。
付 則（平25. 6.18）
この改正は、平成25年７月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
第２条第６号イ、第５条第５項第４号及び第７条第３項第１号を改正。
付 則（平25.10.15）
この改正は、平成25年11月５日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 第７条第３項第23号及び第24号を改正。
付 則（平25.12.17）
この改正は、平成25年12月17日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑵ 第７条第３項第５号を削除。 ⑶ 第18条を改正。
付 則（平26. 3.18）
１ この改正は、平成26年４月１日から施行する。ただし、第11条第４項及び第13条第３項については、この
改正の施行の日（以下「施行日」という。）前に発生した事故に係るものについても適用する。
２ 施行日から起算して５年を経過するまでの間は、第５条第５項に規定する協会員に対する回答内容には、
当該回答を行う日前５年間における次の各号に掲げる処分の有無及びその概要を含む。
１ 施行日前に決定された改正前の外務員規則第６条第１項の規定又は金融商品仲介業規則第29条第１項の
規定による外務員資格取消処分又は外務員資格停止処分
２ 施行日前に決定された改正前の内部管理責任者規則第17条第１項又は第18条第１項の規定による営業責
任者資格取消処分若しくは内部管理責任者資格取消処分又は営業責任者資格停止処分若しくは内部管理責
任者資格停止処分
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条に第７号及び第８号を新設。
⑵ 第３条の２を新設。
⑶ 第５条第１項、第２項及び第５項第３号から第５号を改正。
⑷ 第７条第３項第１号及び第27号を改正。
⑸ 第11条に第４項を新設。
⑹ 第12条第１項を改正。
⑺ 第13条に第３項を新設。
⑻ 第13条の２及び第17条を改正。
付 則（平27. 5.19）
この改正は、平成27年５月29日から施行する。ただし、第７条第１項（「（金融商品取引業等に関する内
閣府令第１条第４項第16号に規定する電子取引基盤運営業務のみ行う特定業務会員は除く。以下、この項に
おいて同じ。）」を加える部分に限る。）の改正規程及び同条第３項第４号ニの新設は、平成27年９月１日か
ら施行する。
（注） 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第６号ロを改正。
⑵ 第７条第１項本文を改正し、第１号から第４号を新設。
⑶ 第７条第３項第４号本文を改正し、イからニを新設し、第14号、第15号、第17号及び第29号を改正。
⑷ 第８条第１号を改正。
⑸ 第17条を改正。
付 則（平29. 6. 30）
この改正は、平成29年８月１日から施行する。
（注） 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第６号イを改正。
⑶ 第７条第３項第22号を改正。
⑷ 第７条第３項を第１項に繰り上げ、第６号から第29号を各２号ずつ繰り上げる。
⑸ 第９条を改正。
⑹ 第18条を削除。
付 則（平30. 1. 16）
この改正は、平成30年４月１日から施行する。
（注） 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第７条第21号、第24号を改正。
⑵ 第13条、第13条の２及び13条の４から６を削除し、第13条の３を第13条に繰り上げる。 ⑶ 第14条の２を新設。
⑷ 第15条の２を改正。 ⑸ 第15条の３を新設。
付 則（平30. 3. 20）
この改正は、平成30年４月１日から施行する。
（注） 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第２条第６号イ及びハを改正。
